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[单选]按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本

[单选]按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

[单选]资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

[单选]对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）。

[单选]以下属于股份有限公司董事会职权的有（）。Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ．制定公司的具体规章

[单选]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

[单选]任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。

[单选]股东权利滥用的内容包括（）。Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任

[单选]下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。

[单选]证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。

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