证券从业资格试题-第53页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

[单选]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

[单选]按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

[单选]下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

[单选]下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

[单选]（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

[单选]以下关于主板市场的说法，正确的是（）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业

[单选]1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

[单选]影响股价变化的其他因素包括（）。①心理因素②人为操纵因素③政策及制度因素④宏观经济因素

[单选]可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

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