证券从业资格试题-第75页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

[单选]未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

[单选]信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。

[单选]下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。

[单选]期货交易所的职责不包括（）。

[单选]在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有（）。Ⅰ．标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ．由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押Ⅲ．标的证券产生的现金红利不予质押Ⅳ．由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

[单选]（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。

[单选]依据《公司法》，按照公司章程规定，有权对公司对外担保进行决议的是（）。Ⅰ．股东会或股东大会Ⅱ．董事会Ⅲ．董事长Ⅳ．总经理

[单选]下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

[单选]证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

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