证券从业资格试题-第80页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是（）。

[单选]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

[单选]按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

[单选]根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

[单选]以下证券公司分支机构可以做的是（）。

[单选]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

[单选]申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

[单选]按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

[单选]基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。

[单选]证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。

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