私募股权投资基金基础知识-第39页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列情况不需要进行所有者权益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投资者参与C.基金托管人变更D.老的投资者退出

[问答]下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B.董事会决定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

[问答]下列关于股权投资基金监管的表述中，正确的是（）。A.股权投资基金监管的首要目标是防范系统性金融风险B.为了更好地监管股权投资基金，监管机构可以直接对基金机构的经营管理进行干预C.股权投资基金监管，是政府监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，其本质是行政法律关系，属于行政执法范畴D.狭义的股权投资基金监管包括政府监管、行业自律、内部控制和社会力量监督

[问答]关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

[问答]《证券投资基金法》中关于基金行业自律组织的表述，以下正确的是（）。A.《证券投资基金法》明确中国证券投资基金业协会是股权投资行业唯一的自律机构B.《证券投资基金法》明确基金托管人可以加入中国证券投资基金业协会C.《证券投资基金法》为中国证券投资基金业协会的地位和职责提供了基本的法律依据D.《证券投资基金法》明确基金管理人可以加入中国证券投资基金业协会

[问答]关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

[问答]关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）。A.制定行业执业标准和业务规范B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案

[单选]除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

[问答]下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息B.服务机构应当在在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息D.独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告

[问答]关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。A.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分B.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让C.投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制D.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

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