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证券中介机构试题
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[多选]
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
[多选]
合规总监任职条件包括()。
[多选]
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,叙述正确的有()。
[多选]
合规总监的履职保障包括()。
[多选]
证券公司经营()等业务之一的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
[多选]
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
[多选]
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。
[多选]
控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。
[多选]
通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在以下几个方面()。
[多选]
证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。
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