银行管理（中级）-第99页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]1992年美国全国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会发布《内部控制——整体框架》，文件明确了内部控制的三大目标，下列（）不属于三大目标之一。

[单选]1992年美国全国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会发布《内部控制——整体框架》，文件提出了内部控制的五个要素，不包括（）。

[单选]（）是指通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑，对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。

[单选]（）要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

[单选]（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

[单选]（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

[单选]（）是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不恰当的发展规划和战略决策给商业银行带来的损失或不利影响的风险。

[单选]对第三类商业银行，银监会可以采取的监管措施不包括（）。

[单选]对第二类商业银行，银监会可以采取的预警监管措施不包括（）。

[单选]对第一类商业银行，银监会可以采取的预警监管措施不包括（）。

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