证券市场基础知识-第9页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正．整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取措施。

[多选]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取措施。

[多选]公司治理结构是一种联系并规范之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

[多选]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括。

[多选]对证券公司设立子公司的监管要求有。

[单选]按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

[多选]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有。

[多选]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件。

[多选]证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取措施。

[多选]证券公司经营证券自营业务的，必须符合规定。

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