期货法律法规-第31页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。（）A.正确B.错误

[问答]期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4

[问答]《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（）。A.向投资者销售公开或者非公开发行的证券B.向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）C.向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D.为投资者提供相关业务服务的

[问答]《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年7月31日D.2017年9月1日

[问答]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会

[问答]中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A.20B.10C.9D.12

[问答]期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.1B.3C.5D.7

[问答]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7

[问答]公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会

[问答]（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会

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