期货法律法规-第4页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

[问答]甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪

[问答]客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.预留受托人签字

[问答]期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。（）A.正确B.错误

[多选]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，主要目的是（）。

[单选]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查

[问答]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万

[多选]出现（）等情况，经中国证监会、财攻部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基会。

[问答]下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。A.期货公司应当公开投诉处理流程B.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任D.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

[问答]中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7

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