期货法律法规-第66页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]期货交易所有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10～50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。

[多选]（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

[单选]期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

[多选]张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答下列问题：张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有（）。

[多选]期货从业人员要合规执业，应当遵守（）

[单选]张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司措派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答下列问题：对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（）。

[多选]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列各项正确的有（）。

[单选]除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

[单选]证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业实行统一管理。

[单选]证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。

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