期货法律法规-第80页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（）

[多选]根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形中应当认定为透支交易的是（）。

[单选]期货交易所履行职责引起的商事案件包括：保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（）

[多选]根据下述事实，请回答{TSE}问题。期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。{TS}中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。

[多选]根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）。

[填空]某投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对其进行了知识测试’甲没有通过测试，乙随即拒绝了甲的青求。根据上述事实，请问答以下问题。（）下列关于投资者申请金融期货交易编码的描述，正确的有（）。

[多选]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括（）。

[单选]违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

[多选]按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）等进行综合评估。

[单选]期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

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