期货法律法规-第87页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。

[多选]为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

[多选]甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，共担风险，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（）。

[单选]期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告叉务的，应当免责。（

[多选]期货公司提供交易咨询服务时应当（）。

[问答]某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.限制有关股东行使股东权利B.限制或暂停部分期货业务C.责令有关股东限期转让股权D.责令公司限期整改

[单选]期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币500万元。（）

[单选]证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

[单选]吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向（）提起诉讼。

[多选]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，机构未及时采取措施妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。

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