证券从业资格-第2页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]下列项中，属于证券研究报告内容的有（）。

[单选]财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

[单选]自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书。

[单选]下列关于证券投资顾问服务的描述中，正确的有（）Ⅰ．证券投资顾问基于特定客户的立场Ⅱ．证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议Ⅲ．证券投资顾问一般服务于普通投资者Ⅳ．证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价

[单选]在契约型基金中，基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

[单选]如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。

[单选]根据2008年1月1日开始实施的（）规定，符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。

[单选]现金预算必须与个人的（）一致。I．生活方式Ⅱ．兴趣爱好Ⅲ．家庭状况Ⅳ．价值观

[单选]上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）

[单选]以下债券信用风险最小的是（）。[6月真]

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