证券从业资格-第6页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]一般情况下，在种基金中，年管理费从高到低的顺序是（）。

[问答]国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合以下（）情形，可视为公司控制权没有发生变更。A.有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件的B.发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首次公开发行股票并上市管理办法》规定的其他发行条件的情形C.按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的D.有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响的

[单选]证券营业部的计算机设备管理应由公司（）统一管理。

[单选]营销组合的四大要素（）（）是基金营销的核心内容。

[单选]机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。（）

[单选]我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入内，外资比例不超过49%（）

[单选]以下关于债券交易场所的说法正确的是（）Ⅰ．交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算Ⅱ．交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，与交易所投资者有直接的权责关系Ⅲ．交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责Ⅳ．商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

[单选]在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的05%罚款。（）

[单选]从4月起，我国债券市场准入实行（）。

[单选]债权人不同于公司股东，是公司的内部利益相关者。（）

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