证券从业资格-第73页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。（）

[单选]下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。

[单选]证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

[单选]投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。

[单选]（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

[单选]上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及的下列（）时点及时进行披露。Ⅰ．公司某一监事知道重大事项时Ⅱ．公司监事会就该重大事项作出决议时Ⅲ．有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时Ⅳ．有关各方就该重大事项签署有附加条件的意向书时

[单选]在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认由密码控制。

[单选]开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。

[单选]20世纪代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

[单选]发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情况特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

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