证券从业资格-第88页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选]某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（）万元。（不考虑各项税费，按360天计算）

[单选]许多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，还可以用来弥补亏损，但不能作为红利分配。

[单选]相对强弱指标理论认为，任何市价的大涨或大跌，均在0～100之间变动，根据常态分配，认为RSI值在30～70之间变动，通常80甚至90时被认为市场已到达超买状态，至此市场价格自然会回落调整。当价格低跌至30以下即被认为是超卖状态，市价将出现反弹回升。

[单选]在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户次申购，则全部申购均视作无效。（）

[多选]附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是（）。

[单选]从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。

[单选]4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于（）之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

[多选]证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

[单选]深圳证券交易所债券质押式回购交易的位为（）及其整数倍。

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