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[问答]
危机处理的()要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况,清楚界定相关部门和岗位的责任,并准备相应的处理办法。A.完备性原则B.预防为主的原则C.及时报告原则D.优先性原则
[填空]
2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销售人员违反了哪些规定()。
[问答]
基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。A.基金投资的风险管理能力B.基金产品的可投资性C.基金投资获取的利润D.有可能引申出更多的营销机会
[问答]
目前,我国()开办上市开放式基金业务。A.中国证券登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司
[填空]
金融资产主要包括的投资工具是()。
[问答]
合规管理的意义不包括()。A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
[问答]
基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起()内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。A.10日;5日B.5日;10日C.10日;10日D.5日;5日
[问答]
()是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
[问答]
下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。A.封闭式基金B.开放式基金C.ETFD.LOF
[问答]
在我国,传统的资产管理行业主要是()。A.基金管理公司和保险公司B.基金管理公司和银行C.保险公司和银行D.基金管理公司和信托公司
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