基金从业资格证试题-第86页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.公开、公平、公正原则

[问答]下列关于督察长的说法错误的是（）。A.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B.督察长可以以个人的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担C.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查D.董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇

[问答]关于基金客户服务的特点，下列说法错误的是（）。A.客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为，销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求B.基金产品持续性的特点决定了其客户服务的时效性C.基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则D.基金客户服务专业性要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识

[问答]当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。A.电话提示B.书面警告C.公开谴责D.行政处罚

[问答]金融交易主要有三种组织方式，其中不包括（）。A.交易所交易方式B.柜台交易方式C.电信网络交易方式D.货币交易方式

[问答]封闭式基金只能采用（）方式分红。A.转股B.现金C.配股D.股票股利

[填空]反映货币市场基金风险的指标包括（）。

[问答]下列关于风险与收益关系的说法中，错误的是（）。A.风险与收益常常是相伴而生的B.高风险意味着高预期收益C.低风险意味着低预期收益D.风险和收益是呈负相关的

[问答]关于当期收益率和到期收益率，表述错误的是（）。A.当期收益率只是某一期间所得现金收入相较于债券价格的比率B.到期收益率相当于投资者按照当前市场价格购买并一直持有至到期可获得的年平均收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，两者越偏离D.两者是同向变动

[单选]下列关于基金份额分拆、合并的说法，错误的是（）。

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