证券从业资格试题-第30页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行（）管理。

[单选]关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。①标的证券暂停交易后恢复交易日茌融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

[单选]证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

[单选]下列关于股份有限公司董事会会议的说法，正确的是（）。Ⅰ．董事会会议分为定期会议和临时会议两种Ⅱ．董事会定期会议，每年度至少召开4次会议Ⅲ．董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定Ⅳ．董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

[单选]公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款．

[单选]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度

[单选]关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

[单选]发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

[单选]按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

[单选]证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

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