证券从业资格试题-第31页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]保荐代表人岀现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

[单选]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当做到（）。Ⅰ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ．切实维护公司利益，特殊情形下可以牺牲客户利益Ⅲ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅳ．遵守法律、行政法规的规定

[单选]基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

[单选]下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

[单选]按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

[单选]下列属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。Ⅰ．对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的Ⅳ．公司经营发生困难的

[单选]有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。

[单选]当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

[单选]融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

[单选]（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

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