证券从业资格试题-第39页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

[单选]证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ．客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ．证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ．证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金Ⅳ．委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

[单选]证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

[单选]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

[单选]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。

[单选]《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

[单选]证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。Ⅰ．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

[单选]证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其

[单选]以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

[单选]根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

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