证券从业资格试题-第40页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。Ⅰ．基金监管者Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金份额持有人

[单选]下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

[单选]下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

[单选]主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。

[单选]下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

[单选]《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。Ⅰ．虚假出资Ⅱ．非货币出资Ⅲ．抽逃出资Ⅳ．延期出资

[单选]公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（）。Ⅰ．由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额Ⅱ．由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额Ⅲ．可以对公司处以二十万元以下的罚款Ⅳ．可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

[单选]经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

[单选]中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作

[单选]下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（）。

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