证券基本法律法规-第11页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]在权证交易中，禁止的事项有（）。

[多选]证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。

[多选]在我国证券市场的发展历史中，投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有()。

[多选]证券市场监管的原则有（）。

[多选]证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议中应当载明（）。

[多选]防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）。

[多选]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

[多选]证券公司提供中间介绍业务不得（）。

[多选]有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可（）。

[多选]投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用（）

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