证券基本法律法规-第12页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

[多选]资金账户开户经办人须查验自然人客户开户资料的（）。

[多选]下列有关自营业务的含义，正确的有()。

[多选]下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。

[多选]下列属于证券委托人义务的有（）。

[多选]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

[多选]投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责()事务。

[多选]证券经纪业务中的风险按照起因，可以分为（）。

[多选]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

[多选]自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

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