投资银行业务（保荐代表人）-第17页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80％股权。为取得该股权，甲公司增发2000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为5元；支付审计评估等费用100万元，为发行股票另支付承销商佣金50万元。取得该股权时，A公司可辨认净资产账面价值为9000万元，公允价值为12000万元。假定甲公司和A公司采用的会计政策、会计期间相同，甲公司取得该股权时应确认的资本公积为（）万元。

[单选]2017年2月1日，甲公司以增发1000万股公司普通股股票和一台大型设备为对价，取得乙公司25％股权。其中，所发行普通股面值为每股1元，公允价值为每股10元。为增发股份，甲公司向证券承销机构等支付佣金和手续费400万元。用作对价的设备账面价值为1000万元，公允价值为1200万元。当日，乙公司可辨认净资产公允价值为40000万元。假定甲公司能够对乙公司施加重大影响。不考虑其他因素，甲公司该项长期股权投资的初始投资成本是（）。

[单选]甲公司拟在中小板上二市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总经理，下列说法正确的有（）。Ⅰ李某可以兼任乙公司总经理Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事长Ⅲ李某可以兼任乙公司监事会主席Ⅳ李某可以兼任甲公司董事会秘书

[单选]上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

[单选]商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（）事项另行约定。Ⅰ采取固定股息率Ⅱ优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配Ⅲ在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息Ⅳ未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度

[单选]下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制，正确的是（）。

[单选]某上市公司属于钢铁业，可以发行优先股的类型是（）。

[单选]以下有关优先股的发行符合规定的有（）。Ⅰ非上市公众公司可以公开发行优先股Ⅱ上市公司可以非公开发行优先股Ⅲ最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％Ⅳ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息

[单选]以下关于优先股的说法正确的有（）。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时，需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15％，需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股，可以上市交易和转让，但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的，在披露定期报告时，应披露优先股表决权恢复的情况

[单选]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

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