投资银行业务（保荐代表人）-第39页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 投资银行业务（保荐代表人）

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％

[单选]关于持续督导，下列说法正确的有（）。Ⅰ．甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日Ⅱ．丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日，丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议，另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日Ⅲ．Ⅰ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ．Ⅱ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任

[单选]下列各项中属于会计前期差错的有（）。Ⅰ固定资产盘亏Ⅱ存货盘盈Ⅲ疏忽或曲解事实Ⅳ舞弊Ⅴ会计政策的变更Ⅵ．会计估计的错误运用

[单选]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。Ⅰ主承销商法定代表人Ⅱ内核负责人Ⅲ项目负责人Ⅳ合规负责人Ⅴ债券承销业务负责人

[单选]上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。Ⅰ警告Ⅱ公开谴责Ⅲ罚款Ⅳ通报批评Ⅴ行政处分

[单选]上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。Ⅰ公开谴责Ⅱ通报批评Ⅲ罚款Ⅳ公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书Ⅴ警告

[单选]以下事项中，构成企业合并的有（）。Ⅰ．甲公司发行股份购买控股股东乙的办公楼Ⅱ．购买子公司的少数股权Ⅲ．甲公司与乙公司共同出资丙公司，各占50％股份，共同控制丙公司Ⅳ．企业A和B构成业务，企业A支付现金自B公司原股东处取得B公司全部股权，B公司仍持续经营Ⅴ．企业A和B构成业务，企业A发行股份取得B公司全部资产和负债，B公司注销

[单选]甲企业是一家大型机床制造企业，2013年12月1日与乙公司签订了一项不可撤销销售合同，约定于2014年4月1日以300万元的价格向乙公司销售大型机床一台，若不能按期交货，甲企业需按照总价款的10％支付违约金。至2013年12月31日，甲企业尚未开始生产该机床，由于原料上涨等因素，甲企业预计生产该机床成本不可避免地升至320万元。假定不考虑其他因素，2013年12月31日，甲企业的下列处理中，正确的是（）。

[多选]甲公司20×6年经董事会决议作出的下列变更中，属于会计估计变更的有（）。Ⅰ．将发出存货的计价方法由移动加权平均法改为先进先出法Ⅱ．改变离职后福利核算方法，按照新的会计准则有关设定受益计划的规定进行追溯Ⅲ．因车流量不均衡，将高速公路收费权的摊销方法由年限平均法改为车流量法Ⅳ．因市场条件变化，将某项采用公允价值计量的金融资产的公允价值确定方法由第一层级转变为第二层级

[单选]上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件。以下不属于该条件的是（）。

<<<37 383940 41 > >>

随机题库