银行管理（初级）-第71页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

[判断]银行内部控制是商业银行的核心管理活动。

[判断]银行合规风险管理体系的有效性在很大程度上取决于董事长和总经理所采取的措施。

[判断]合规负责人不得分管业务条线。

[判断]合规风险评估是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。

[判断]审计委员会负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划。

[判断]中国银行业协会对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接负责人追究责任。

[判断]反洗钱的义务主体只包括金融机构。

[判断]律师不属于反洗钱义务的履行主体。

[判断]受益所有权的提出，目的在于确认金融业务中所涉及财产的真是所有权，或者说是支配权，防止犯罪分子通过设立法人、信托等方式隐瞒犯罪收益。

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