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[多选]金融机构及其工作人员发现客户交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

[单选]金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以对其处以最高（）万元的罚款

[单选]向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

[单选]员工（经纪人）可以私下建微信群推荐个股

[单选]从业人员买卖股票、代客理财、场外配资属严重违规情况

[单选]身份不明客户、重新识别或持续识别不到位的情况属于常见的身份识别处罚点

[单选]反洗钱检查特点：检查标准高、检查时间长、检查内容多、检查范围广，可能多名监管检查人员现场持续检查一个月。

[单选]客户身份识别管理办法和标准将向国际标准靠拢，客户身份识别工作由目前了解登记核对基本信息进化为对客户身份、职业、资金来源、交易特征等各方面的尽职调查工作

[单选]金融产品销售和宣传属于容易发生合规风险的业务环节，特别是业务人员推介环节

[单选]行业监管的特征之一是重点关注投资顾问等重要业务人员

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