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[单选]
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
[单选]
合伙企业清算结束后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
[单选]
下列关于客户保证金存放的说法,正确的是()。(新大纲新增考点试题)
[单选]
根据《中华人民共和国公司法》规定,设立股份有限公司应当有()人以上,()以下的发起人。
[单选]
下列有关证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。
[单选]
甲有限合伙企业成立于20x1年3月,陈某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20x2年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,陈某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是()。
[单选]
违反《中华人民共和国合伙企业法》规定,合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以()的罚款。(新大纲新增考点试题)
[单选]
保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外,下列人员中,保荐代表人的()同样受到该限制。
[单选]
根据《证券公司内部控制指引》的规定,下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法,错误的是()。(新大纲新增考点试题)
[单选]
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的规定,不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的是()。
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