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[单选]
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务
[单选]
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。(新大纲新增考点试题)Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
[单选]
期货公司可以从事的业务有()。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
[单选]
以下属于有限责任公司董事会职权的是()。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.执行股东会的决议Ⅳ.制定公司的基本管理制度Ⅴ.决定公司内部管理机构的设置Ⅵ.制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
[单选]
B证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,下列有关董事会会议的设置和议事规则正确的是()。Ⅰ.因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终决定采用视频会议的方式举行董事会会议Ⅱ.此次董事会会议因为无重大异议事项,没有制作会议记录Ⅲ.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加Ⅳ.董事会表决有关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事不需回避Ⅴ.此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
[单选]
下列()属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某Ⅴ.董事会秘书陈某Ⅵ.执行委员会成员钱某
[单选]
以下关于证券账户的描述,正确的是()。(新大纲新增考点试题)Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户
[单选]
对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉()。(新大纲新增考点试题)Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益,或者有其他严重情节的情形Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
[单选]
公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。
[单选]
证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
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