证券专项试题-第44页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]有关周期型行业说法不正确的是（）。A.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关B.当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，属于典型的周期性行业D.产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对周期型行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，周期型行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后

[问答]下列关于上市公司股东大会的说法正确的有（）。Ⅰ．股东大会的会议记录应当与现场出席股东的签名册等有效资料一并保存，保存期限不少于5年Ⅱ．同意表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准Ⅲ．公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3％以上股份的股东，有权向公司提出提案Ⅳ．单独或合计持有公司10％以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[填空]下列项目中，应纳入A公司合并范围的有（）。Ⅰ．A公司持有被投资方半数以上投票权，但当这些投票权不是实质性权利Ⅱ．A公司持有被投资者48％的投票权，剩余投票权由数千位股东持有，但没有股东持有超过1％的投票权，没有任何股东与其他股东达成协议或能够作出共同决策Ⅲ．A公司持有被投资者40％的投票权，其他十二位投资者各持有被投资方5％的投票权，股东协议授予A公司任免负责相关活动的管理人员及确定其薪酬的权利，若要改变协议，须获得三分之二的多数股东表决权同意Ⅳ．E公司拥有4名股东，分别为A公司、B公司、C公司和D公司，A公司持有E公司40％的普通股，其他三位股东各持有20％，董事会由6名董事组成，其中4名董事由A公司任命，剩余2名分别由B公司、C公司和D公司任命

[问答]甲是某股份有限公司的董事，其下列行为中违法的是（）。A.向公司申报所持有的股份以及变动情况B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20%C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3%D.离职1年之后转让了其所持有的股份

[填空]下列关于B0T会计处理的说法正确的是（）。Ⅰ．合同规定项目公司在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，但收费金额不确定的，项目公司应当在确认收入的同时确认无形资产；Ⅱ．与B0T业务相关的收入在建造期间及基础设施建成后，均应按照《建造合同》准则确认收入Ⅲ．按照合同规定，企业为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的使用状态，预计将发生的支出应当按照《企业会计准则第1号_或有事项》的规定处理。Ⅳ．按照特许经营权合同规定，项目公司应提供不止一项服务的，各项服务能够单独区分时，收取或应收的对价应当按照各项服务的相对公允价值比例分配给所提供的各项服务。

[问答]上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万，实际实现利润3000万，则以下说法正确的有（）。A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉D.证监会需对保荐机构出具警示函

[问答]以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）。Ⅰ．发行人只能经营一种业务Ⅱ．发行人最近三年主营业务未发生重大变化Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ．发行人实际控制人未发生变更A.Ⅰ．ⅡB.Ⅱ．ⅢC.Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]下列关于持续督导的说法正确的有（）。Ⅰ．保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ．中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ．创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ．创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（）。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（）。Ⅰ．控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功Ⅲ．只能采取由证券公司代销形式发行Ⅳ．配股价可以为5元／股A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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