证券专项试题-第72页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（）。Ⅰ．场外挂牌分销Ⅱ．场内挂牌分销Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]下会计处理中，应当采用未来适用法的是有（）。Ⅰ．当期期初确定会计政策变更对以前各期累积影响数不切实可行Ⅱ．固定资产折旧方法发生变更Ⅲ．固定资产预计使用年限发生变更Ⅳ．难以对某项变更区分为会计政策变更或会计估计变更A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

[问答]甲上市公司2009年7月1日向其50名高管每人授予1000份认股权证，该认股权证将于2013年末期满时行权。行权时高管将以3元每股购入该公司股票，该认股权证在授予日的公允价值为5元。2009年和2010年12月31日该公司股票公允价值均为6元每股，2011年和2012年12月31日该公司股票公允价值均为8元每股，股票面值为1元。2013年12月31日该公司股票公允价值均为10元每股。假定预计2009年末10％会离职。甲公司因该项股份支付应计入2009年管理费用的金额为（）。A.15000元B.25000元C.30000元D.45000元

[问答]股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A.风险评价B.业绩评价C.资产评价D.负债评价

[填空]控制流动性风险的主要做法包括（）。

[问答]意外险、寿险等保险计划适合生命周期的（）阶段。A.探索期B.建立期C.维持期D.高原期

[问答]只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问

[填空]信用风险识别的内容和方法包括（）。

[问答]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。A.成立专门的委员会B.指定专门人员独立实施C.指定多部门分别独立实施D.指定多部门共同实施

[问答]上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列那些文件（）。Ⅰ．上市公司重大资产重组预案Ⅱ．董事会决议Ⅲ．独立董事的意见Ⅳ．财务顾问报告A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

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