证券专项试题-第74页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]以下情形，可认定为上市公司收购方的一致行动人的是（）。Ⅰ．某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙Ⅱ．为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人Ⅲ．持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1％股份Ⅳ．持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]甲上市公司拟进行重大资产重组。下列情形中，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问的有（）。Ⅰ．甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ．甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ．1年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ．受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下属于短期融资券和中期票据共同特点的有（）。Ⅰ．投资者都可以逆向询价Ⅱ．都可以分期发行Ⅲ．需要进行主体评级和债项评级Ⅳ．都是向中国银行间市场交易商协会申请注册A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅲ

[问答]商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。Ⅰ．核心资本充足率不低于8%Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为Ⅴ．具有良好的公司治理结构与机制A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．Ⅳ．ⅤC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ．Ⅴ

[问答]挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3，解除转让限制的时间分别为（）。Ⅰ．挂牌之日Ⅱ．挂牌期满6个月Ⅲ．挂牌期满1年Ⅳ．挂牌期满2年A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ

[问答]下列属于非经常性损益的是（）。Ⅰ．乙公司向甲公司按照年利率20％进行资金拆借1000万，年底甲公司收到乙公司的利息100万Ⅱ．甲公司因地震导致产成品大量毁损，计提1000万元存货跌价准备Ⅲ．单独测试的应收账款坏账准备的转回Ⅳ．银行支付储户的利息A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年；每年B.每半年；每半年C.每年；每半年D.每半年；每年

[填空]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

[问答]发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于（）。A.债券到期之日或本息全部清偿后3年B.债券发行之日或本息全部清偿后5年C.债券到期之日或本息全部清偿后5年D.债券到期之日或本息全部清偿后10年

[问答]企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.60%B.40%C.30%D.20%

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