证券专项试题-第77页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]以下属于非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人的有（）。Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．公司的股东和实际控制人Ⅲ．公司实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ．本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]发行公司债券，股东大会应决议的事项有（）。Ⅰ．分期发行事项Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．发行数量Ⅳ．发行价格Ⅴ．决定托管人A.Ⅰ．ⅡB.Ⅱ．ⅢC.Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ

[问答]某公司2014年末净资产为100亿元，近三年平均可分配利润为5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为（）。A.27亿元B.35亿元C.40亿元D.50亿元

[问答]以下税种中应当由税务机关负责征收管理的有（）。Ⅰ．增值税Ⅱ．车船税Ⅲ．船舶吨税Ⅳ．关税A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅢD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是（）。A.可供出售金融资产因公允价值变动计入其他综合收益的部分B.权益法核算的股权投资因享有联营企业其他综合收益计入其他综合收益的部分C.同一控制下企业合并中股权投资入账价值与支付对价差额计入资本公积的部分D.自用房地产转为以公允价值计量的投资性房地产在转换日计入其他综合收益的部分

[填空]关于持续督导，下列说法正确的有（）。Ⅰ．甲证券公司为A公司首次公开发行并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构，2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日Ⅱ．甲证券公司为A公司首次公开发行并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构，2016年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2016年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司持续督导的期限截至2016年12月31日Ⅲ．A项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任Ⅳ．B项所述乙证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任

[问答]保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件B.发审会审核通过C.签订保荐协议D.发行募集文件签署

[问答]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。A.中国证监会；证券交易所B.证券交易所；中国证监会C.证券交易所；国务院D.中国证监会；国务院

[问答]关于指数化的衡量标准，错误的说法是（）。A.跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标B.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小C.由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大D.指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越大

[问答]技术分析的适用范围（）。A.技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性B.技术分析适用于预测未来某一个时间点的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性C.技术分析适用于预测未来一段较长时间的行情，对证券价格行为模式的判断有很大随意性D.技术分析适用于预测未来一段较短时间的行情，对期货价格行为模式的判断有很大随意性

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