问题描述:
[单选]
下列私募基金推介行为中,不符合法律法规规定或公司合规要求的有()项。I. 通过一对一面谈、向特定客户推送相关材料的方式,对公司新发行产品进行宣传II. 对于经朋友推荐的潜在客户,销售人员将推介材料转发给朋友并向朋友说明合格投资者注意事项后,由朋友代替销售人员向潜在客户介绍产品情况III. 在推介过程中,向潜在投资人透露“某某投资大佬、某某公司老总也投了这只产品,收益可观”,以鼓励潜在投资人进行投资IV. 向某仅有退休金收入并希望通过退休金获得较稳定收益的老人宣称“我司基金经理风格稳健,回撤控制能力强,虽不能确保收益但历史业绩稳定,值得考虑”
A.1
B.2
C.3
D.4
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上一篇:下列在私募基金销售人员进行适当性匹配的过程中,不正确的有()I. 向风险承受能力被评定为C3等级的普通合格投资者主动推介风险特征为R4等级的产品II. 对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理III. 经风险承受能力最低类别的普通合格投资者主动提出申请,经市场部门审批、签署风险揭示书并收集必要的证据、留痕后,向其销售某风险特征为R3等级的产品
下一篇:如公司与投资者就“是否履行适当性义务”发生纠纷,下列说法正确的是()。
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