问题描述:
[单选]
下列在私募基金销售人员进行适当性匹配的过程中,不正确的有()I. 向风险承受能力被评定为C3等级的普通合格投资者主动推介风险特征为R4等级的产品II. 对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理III. 经风险承受能力最低类别的普通合格投资者主动提出申请,经市场部门审批、签署风险揭示书并收集必要的证据、留痕后,向其销售某风险特征为R3等级的产品
A.I
B.I、III
C.II、III
D.I、II、III
参考答案:查看无
答案解析:无
☆收藏
答案解析:无
☆收藏
上一篇:下列对投资者是否属于私募基金合格投资者的判断中,正确的个数有()。I. 在中国证券基金业协会备案正常运作的私募基金管理人A公司,在购买另一家私募基金管理人G公司管理的任何私募基金产品时,A公司均应当直接被视为合格投资者II. B公司2020年末净资产余额为5000万元,其具备相应的风险识别能力风险承担能力。B公司欲在2020年底用共计250万元分别投资于三只风格不同私募基金产品以防范风险,并已取得管理人同意。B公司在上述投资中可认定为合格投资者III. C先生2020年年底的银行存款数额为500万元,2018年-2020年的年收入分别为45万元、50万元、55万元。C先生欲于2020年底用100万元投资于某只私募基金产品,C先生在上述投资中可认定为合格投资者IV. D女士2020年年底的银行存款数额为50万元,并持有价值为100万元的股票,其与丈夫共有一套价值为500万元的房产,两人2018年-2020年的合计收入分别为60万元、70万元、80万元。D女士拟于2020年底以120万元投资于某只私募基金产品,D女士在上述投资中可认定为合格投资者
下一篇:下列私募基金推介行为中,不符合法律法规规定或公司合规要求的有()项。I. 通过一对一面谈、向特定客户推送相关材料的方式,对公司新发行产品进行宣传II. 对于经朋友推荐的潜在客户,销售人员将推介材料转发给朋友并向朋友说明合格投资者注意事项后,由朋友代替销售人员向潜在客户介绍产品情况III. 在推介过程中,向潜在投资人透露“某某投资大佬、某某公司老总也投了这只产品,收益可观”,以鼓励潜在投资人进行投资IV. 向某仅有退休金收入并希望通过退休金获得较稳定收益的老人宣称“我司基金经理风格稳健,回撤控制能力强,虽不能确保收益但历史业绩稳定,值得考虑”
- 我要回答: 网友(216.73.216.57)
- 热门题目: 1.患儿,男,8个月,2天前因受 2.患儿,女,8个月,呕吐、腹泻 3.患儿,女,6个月,因腹泻5天
