问题描述:
[多选]
证券公司从事证券资产管理业务,有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
D.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
E.较严格的信息披露
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