金融市场基础知识-第1页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理Ⅲ．依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施

[单选]证券市场监管机构包括（）。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

[多选]以下（）不是国务院证券监督管理机构。

[单选]国务院证券监督管理机构的组成包括（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中国证监会派出机构

[多选]在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

[多选]国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

[多选]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货

[多选]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会

[多选]下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构③定价市场化④发行方式市场化

[多选]首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。

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