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[单选]
工作人员人数在()人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
[单选]
违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得(),没有违法所得或者违法所得不足()的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
[多选]
公司员工在日常工作中不得存在如下禁止行为:()
[多选]
公司员工禁止买卖的证券,具体包括()
[多选]
证券基金经营机构应当树立()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
[单选]
证券经纪人只能接受一家公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
[单选]
2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(简称新证券法),已于2020年3月1日起施行。
[单选]
合规管理人员可以兼任与合规管理职责相冲突的职务。
[单选]
公司员工开立证券账户的(如新入职员工股票停牌等),应将证券账户(含深沪A、B股证券账户及基金账户)指定交易或托管在公司营业部,不得将证券账户指定交易或托管在其他证券公司营业部。营业部应对公司员工账户采取股票买入禁止等限制措施。
[单选]
STP中根交换机的选举依据是同时比较交换机优先级与MAC地址。
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