投资银行业务（保荐代表人）-第48页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号（）上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例

[单选]主板上市公司非公开发行股票，下列事项中不属于股东大会批准的是（）。

[单选]2015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。Ⅰ现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职Ⅲ2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除Ⅳ2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责Ⅴ上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕

[单选]以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。Ⅰ首次公开发行股票并上市Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ上市公司公开发行公司债券Ⅴ发行资产证券化产品

[单选]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间

[单选]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号（）创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。Ⅰ募集说明书（申报稿）Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ本次公开发行股票预案Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

[单选]创业板上市公司非公开发行股票，发行对象如下，能够采取自行销售的有（）。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业

[单选]某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票，用于收购某公司100％股权，预计购买基准日为2016年12月1日，该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86％，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号（）创业板上市公司公开发行证券募集说明书》，募集说明书中的披露内容至少包括（）。Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并利润表Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年～2015年备考合并现金流量表Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告

[单选]在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件包括（）。Ⅰ发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30％Ⅲ最近3个会计年度内公司主营业务未发生变化Ⅳ最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅴ发行后股本总额不少于3000万元

[单选]根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购上市公司的说法，正确的是（）。

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