投资银行业务（保荐代表人）-第50页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]主板上市公司公开增发，需要股东大会审议的事项有（）。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排

[单选]上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的（）交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、独立董事意见。

[单选]以下可以发行地方政府一般债券的主体有（）。Ⅰ省政府Ⅱ自治区政府Ⅲ直辖市政府Ⅳ县政府Ⅴ经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府Ⅵ县级市政府

[单选]李某和王某为A公司的大股东，若其分别将所持A公司部分股份转让给C公司，并导致C公司在B公司拥有权益的股份达到B公司全部已发行股份的33％，同时L集团拥有C公司的控制权。下列关于各信息披露义务人的表述正确的有（）。ⅠL集团作为实际控制人，以及其支配的C公司，应配合B公司，真实、准确、完整披露有关上市公司实际控制人发生变化的信息ⅡL集团、C公司未履行报告、公告义务，B公司应当自知悉之日起3日内作出报告和公告ⅢB公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后，L集团仍未披露的，B公司董事会应当向L集团和C公司查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告Ⅳ若L集团拒不履行报告、公告义务，证监会将依法对其进行查处ⅤB公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证监会有权责令其改正

[单选]根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ通过风险测评的个人投资者Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

[单选]下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。

[单选]下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。Ⅰ不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行Ⅱ公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行Ⅲ申请一次核准，分期发行的，首期发行的，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕Ⅳ分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％Ⅴ应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级Ⅵ应当为公司债券提供担保

[单选]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

[单选]保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

[单选]保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选

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