基金法律法规-第36页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（）。

[单选]产品审批委员会所议事项包括（）。Ⅰ．讨论、制定公司产品战略Ⅱ．审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ．根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

[单选]以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。

[单选]ETF申购赎回原则不包括（）。

[单选]关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开？Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案？Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案

[单选]（）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

[单选]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（）。Ⅰ．投资人利益优先原则；Ⅱ．全面性原则；Ⅲ．客观性原则；Ⅳ．及时性原则；Ⅴ．有效性原则；Ⅵ．差异性原则。

[单选]特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。

[单选]合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的

[单选]基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

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