基金法律法规-第1页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]国内基金投资者有可能通过（）办理基金份额认购、申购、赎回等业务。Ⅰ．证券公司Ⅱ．期货公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．在华外资法人银行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]假设某投资者在某A.1．23660798、2473．22B.1．51484478、3029．69C.1．35968992、2719．38D.1．32478392、2649．57

[问答]某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A.不得进行内幕交易B.不得操纵市场C.不得进行不正当竞争D.不得欺诈客户

[问答]托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）。Ⅰ．托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30%Ⅱ．托管人召集基金份额持有人大会Ⅲ．托管人的法定名称或者住所发生变动Ⅳ．托管人受到监管部门的调查或者受到严重行政处罚A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]下列关于开放式基金的说法中，正确的是（）。

[填空]以下对于公司统一性和完整性的说法中，错误的是（）。

[填空]该银行在办理基金销售业务时，应具备的条件不包括（）。

[填空]管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。

[填空]关于客户档案管理与保密的实务操作，不符合规定的是（）。

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