基金法律法规-第4页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]对基金财产独立性的描述，不正确的一项是（）。

[问答]美国的专业资产管理公司的特征包括（）。Ⅰ．主业是资产管理Ⅱ．副业是资产管理Ⅲ．隶属于银行或保险公司的独立部门Ⅳ．不隶属于银行或保险公司的独立部门A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

[填空]根据上述材料，以下做法正确的是（）。

[问答]我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[填空]下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，错误的是（）。

[填空]关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法，以下表述正确的是（）。

[问答]对于材料中基金经理利用未公开信息买卖证券的行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ．没收违法所得、市场禁入Ⅱ．暂停或撤销相关业务许可，责令停业Ⅲ．警告，限制人身自由Ⅳ．罚款，责令改正A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[填空]根据发行者的不同，可将债券分为（）。

[填空]关于投资者教育工作形式的说法，不正确的是（）。

[填空]某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金。该网络第三方支付平台获得了基金支付业务许可，但没有获得基金销售业务许可，因此，其新业务引起各方质疑。根据上述材料，从事基金销售应具备的条件不包括（）。

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