基金法律法规-第5页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]公募基金定期披露的报告包括（）。Ⅰ．月度报告Ⅱ．季度报告Ⅲ．半年度报告Ⅳ．年度报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]对于中小投资者来说，为什么储蓄或购买债券较为稳妥？。Ⅰ．投资股票有可能获得较高收益Ⅱ．信息条件限制，很难在股市获得良好的投资收益Ⅲ．中小投资者手中资金有限，很难做到组合投资，分散风险Ⅳ．中小投资者缺乏投资经验，风险承受能力相对较低A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括（）。Ⅰ．资产分离制度Ⅱ．岗位分离制度Ⅲ．内部监控制度Ⅳ．信息沟通制度A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

[填空]按照投资理念不同，可将基金分为（）。

[问答]关于内部控制的基本概念及含义，以下表述正确的是（）。Ⅰ．基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架密切相关Ⅱ．基金管理人的内部控制应充分考虑外部环境Ⅲ．内部控制是社会经济发展的必然产物，加强基金各部门之间的内部控制是基金行业健康发展的必然选择Ⅳ．内部控制如果不能充分考虑这些外部限制因素，就会威胁组织的生存A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。

[问答]材料全屏某基金管理公司基金经理使用基金管理公司统一制作的宣传推介材料向客户推荐产品，但该经理在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。另外，该经理在任职期间，利用职位优势利用未公开信息买卖证券，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己谋取利益。13（单选）根据上述材料描述，该基金经理的违反的规定不包括（）。A.不得欺诈客户B.诚实守信C.审慎开展职业活动D.客户利益优先

[填空]新《证券投资基金法》对私募基金监管、基金公司准入门槛、投资范围、业务运作等多个方面进行了修改和完善，关于主要的修订内容，以下说法错误的是（）。

[填空]关于基金职业道德教育与修养，下列说法错误是（）。

[填空]关于开放式基金，以下描述是正确的是（）。

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