基金法律法规-第2页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括（）。

[填空]关于基金销售机构职责规范中的严格账户管理内容，说法不正确的是（）。

[问答]材料全屏某客户到某银行网点，询问大堂客户经理近期那些基金表现良好，希望推荐基金，提供投资建议。首先，大堂客户经理对客户的风险承受能力进行了测评，通过让客户填写测评问卷的方式，评判客户的风险承受能力类型，并及时告知客户评价的结果。13（单选）该大堂客户经理在推介基金时，运用了4A.服务性B.专业性C.适用性D.规范性

[问答]投资者教育的基本原则包括（）。Ⅰ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅱ．投资者教育没有一个固定的模式Ⅲ．不存在广泛适用的投资者教育计划Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

[问答]证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4A.规范性B.集中性C.持续性D.适用性

[问答]深圳证券交易所对A.0．1B.0．12C.0．05D.0．15

[问答]下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]对客户来说，通过银行代销销售基金优势不包括（）。

[填空]下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述，错误的是（）。

[问答]世界上第一只A.美国B.加拿大C.英国D.澳大利亚

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