基金法律法规-第40页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤．

[单选]关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

[单选]（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

[单选]从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ．业务风险Ⅱ．投资风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．操作风险

[单选]基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

[单选]ETF份额的申购和赎回原则不包活（〕。

[单选]基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

[单选]法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。

[单选]我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

[单选]《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。

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