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[填空]理论上，不同月份合约间的正常价差应该（）持有成本，否则就会出现套利机会。

[填空]会导致债券不能收回投资的风险有（）。

[填空]客户风险特征的内容包括了（）方面。

[问答]按年龄层把生涯规划比照家庭生命周期分为六个阶段，其中最重要的理财活动是收入增加、筹退休金的时期是（）。A.稳定期B.维持期C.高原期D.退休期

[问答]小王今年28岁，孩子刚上幼儿园。下面哪些保险计划适合他（）。A.意外险、寿险B.储蓄险、寿险C.养老险、定期寿险D.养老险、投资型保险

[问答]在非上市公众公司重大资产重组中，以下事项构成原重组方案重大调整的有（）。Ⅰ．交易对象发生变更Ⅱ．交易时间发生变更Ⅲ．交易程序发生变更Ⅳ．交易价格发生变更A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（）。Ⅰ．为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员无需向上市公司通报有关信息Ⅱ．上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认Ⅲ．上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息。Ⅳ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅢD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券Ⅴ．公开增发新股A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤB.Ⅱ．Ⅲ．ⅤC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

[填空]以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ．主体信用评级为A+的小贷公司

[问答]以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）。Ⅰ．挂牌公司董、监、高Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．注册资本600万、实收资本400万的合伙企业Ⅳ．注册资本500万的1人有限公司A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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