证券投资基金基础知识-第100页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]关于估值责任，以下表述错误的是（）。A.基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任B.基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序C.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任D.基金估值的责任人是基金管理人

[问答]关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0．5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任

[判断]经营风险经营风险是普通股票的主要风险。

[问答]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

[判断]基金托管人基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。

[判断]基金托管人基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。

[判断]基金托管人基金托管人是基金持有人权益的代表。

[问答]关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（）。A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策C.首先要制定投资政策说明书D.投资者定期对投资业绩进行阶段性评估

[问答]关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（）。A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力

[问答]关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）。A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式C.大宗商品可以分为能源类。基础原材料类、贵金属类和农产品类D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

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